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2021云南法考客觀題模擬試題:商經法

2021-02-04 13:57:08| 來源:中公教育

一、單項選擇題

1.依據我國《證券法》的相關規定,關于證券承銷和發行的表述,下列說法哪項是不正確的?

A.證券的代銷、包銷必須在90日之內完成

B向特定對象發行證券累計超過200人,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內,此情形屬于公開發行

C.股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量的70%的,視為發行失敗

D.股票發行采取溢價發行的,其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定,并報國務院證券監督管理部門批準

1、【考點】證券承銷和發行

【難度】★

【答案】D

解析:根據《證券法》第三十一條規定,證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。A項說法正確,不當選。

《證券法》第九條規定,“公開發行證券,必須符合法律、行政法規規定的條件,并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊,任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務院規定。有下列情形之一的,為公開發行:……(二)向特定對象發行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內;……”B項說法正確,不當選。

根據《證券法》第三十三條規定,股票發行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的,為發行失敗。C項說法正確,不當選。

根據《證券法》第三十二條規定,股票發行采取溢價發行的,其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定即可,不需要報國務院證券監督管理部門批準。D項說法錯誤,當選。

故本題選D。

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(責任編輯:李文濤)

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